證券法律法規——證券投資者維權
來源: 中國證券業協會編   發布時間: 2018-09-19 16:40   2555 次瀏覽   大小:  16px  14px  12px
1、個人證券投資者有哪些權利?
投資者購買上市公司的股票后,就意味著擁有上市公司一定數量的股份,即成為該上市公司的股東,享有上市公司股東的基本權利,即擁有知情權、參加股東大會權、選擇監督管理者權、資產收益權、關聯交易審查權、提案提議權、股票處分權、決議撤銷權、退出權和代位訴訟權等。股東對公司的重大事項通過投票表決行使權力,不直接干預公司的具體經營。
2、什么是上市公司股東知情權?
所謂“股東知情權”是指股東有權以查閱股東會會議記錄和公司財務會計報告等形式了解公司經營狀況。根據我國《公司法》的規定,股東有權查閱或復制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決定、監事會會議決議、財務會計報告和公司會計賬簿等,從而了解公司的經營狀況。上市公司必須依照法律、行政法規的規定,定期公開其財務狀況、經營情況及重大訴訟,在會計年度內每半年公布一次財務會計報告。
3、什么是股東的參與決策權?
股東參與決策權是指股東通過參加股東大會,參與公司經營、管理等事項投票表決的權利。作為公司的“出資人”,股東有權利參與公司的管理,而參與公司管理主要是通過在股東大會上行使表決權的方式來實現。股東出席股東大會時,以表決權來表達自己的意志,所持每一股份有一表決權。
4、什么是證券交易權?
證券交易權是指投資者有權要求證券公司忠實地按照自己的要求辦理受托業務,投資者自主確定交易何時發生、在什么條件下發生。如果證券公司沒有根據委托合同限定的證券種類、數量、價格、期限執行,投資者可以拒絕接受并有權要求賠償損失。在發出委托指令后未成交前,投資者有權變更或撤銷原來的委托指令,證券公司必須執行并按照投資者的新指令行事。
5、什么是資產安全權和求償權?
資產安全權是指投資者享有自己的資產(證券和資金)安全不受非法侵害的權利,證券公司及他人不得挪用投資者資產。一旦發生不法侵害,投資者依法享有要求獲得賠償的權利,這就是求償權。
6、如何行使投票權?
參與投票表決有以下三種方式:
(1)現場親自投票。親自出席股東大會的,如果是個人投資者,應出示本人身份證和持股憑證;如果是法人投資者,應由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會議。現場投票是維護股東權利的最有效也最直接的方式,但這種方式往往成本較高。
(2)代理投票。股東可以通過書面授權委托書的形式委托他人代理投票,但不能委托投票表決事項的利害關系人。一般一個股東只能委托一個代理人,而一個代理人則可以接受多個委托人的委托。
(3)網上投票或其他方式。除了上述兩投票方式這外,公司也可以規定更加方便、靈活的方式,比如網上投票的方式。
7、什么是優先認股權?
優先認股權是指當股份公司為增加公司資本而決定增加發行新的股票時,原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價的某一特定價格先認購一定數量新發行股票的權利。優先認股權又稱股票先買權,是普通股股東的一種特權。
8、維護股東權利的途徑有哪些?
當股東的合法權益受到公司、公司董事、監事、經理及其他高級管理人員或其他股東侵害時,對侵害股東權利的行為,股東有權依法追究公司及有關責任人的法律責任,通過司法途徑尋求?;?。
(1)決議撤銷權。由于股東會實行資本多數決定制度,小股東往往難以通過表決方式對抗大股東。而且,在實際操作中,大股東往往用其優勢地位任意決定公司的重大事項。對此,《公司法》賦予小股東請求撤銷程序違法或者實體違法的股東會、董事會決議的權利:股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或者公司章程,或者決議內容違反公司章程的,股東可以自決議做出之日起60日內請求人民法院撤銷。
(2)退出權?!豆痙ā飯娑?,公司成立后,股東不得抽逃出資。這就是所謂的資本維持原則。但是,這并不影響股東在一定情形下退出公司或者解散公司?!豆痙ā飯娑?,有下列情形之一的,對股東會該決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權:第一,公司連續五年不向股東分配利潤,而公司該五年連續盈利,并且符合《公司法》規定的分配利潤條件的;第二,公司合并、分立、轉讓主要財產的;第三,公司章程規定的營業期限屆滿或者章程規定的其他解散事由出現,股東會會議通過決議修改章程使公司存續的。自股東會會議決議通過之日起60日內, 股東與公司不能達成股權收購協議的,股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內向人民法院提起訴訟。此外,在公司經營管理發生嚴重困難,繼續存續會使股東利益受到重大損失,通過其他途徑不能解決時,持有公司全部股東表決權10%以上的股東可以請求人民法院解散公司。
(3)直接訴訟權和代位訴訟權。董事、高級管理人員違反法律、行政法規或者公司章程的規定,損害股東利益的,股東可以向人民法院提起訴訟。公司權益受到侵害時,公司可以提起訴訟。
9、投資者如何進行投訴?
當合法權益受到損害,投資者應如實向證券監管部門投訴或舉報。證監會是我國證券市場的監管機關,負責對證券市場進行監管,對證券市場的違法違規行為享有調查權、處罰權。投資者可以向證監會或其派出機構進行投訴。證券交易所也負有監管其會員和上市公司的職責。根據違法違規行為的性質,投資者還可以向工商行政管理機關、公安機關或檢察機關舉報。
10、什么樣的證據合法有效?
無論人民法院還是仲裁機構的審理裁決,依據的都是證據和法律。證據一般包括:書證、物證、視聽資料、證人證言、當事人的陳述、鑒定結論和勘驗筆錄。例如,證券交易中,證券公司提供的交割單據、委托單據等。
11、仲裁和訴訟的區別是什么?
仲裁和訴訟不能并列,如果選擇了仲裁,就不能到法院進行訴訟。仲裁和訴訟的區別是:
(1)機構不同。仲裁委員會是由人民政府組織有關部門(法制局)和商會統一組建,其監督機構是中國仲裁協會,仲裁員大多是律師和政府機構人員兼職;法院是國家法律的審判機構。簡單地說,仲裁就是雙方當事人在訂立合同時約定,在出現糾紛時由某種仲裁機構仲裁,裁定對雙方都有法律效力。
(2)程序不同。仲裁是一裁終局的,申請撤銷時法院不會從實體處理中審查,如程序中有明顯錯誤時可以撤銷。訴訟如對一審不服還可以上訴,二審不服可在兩年內申請再審,法院有相關的法定監督機構和救濟程序。
(3)收費不同。仲裁費沒有規定,可以減交、緩交、免交;法院有規定。仲裁費比訴訟費高。
12、仲裁有哪些程序和費用?
通過協商或調解不能解決證券糾紛時,可以申請仲裁。仲裁是指爭議雙方在爭議發生之前,或者在爭議發生之后達成協議,將爭議自覺地交給第三方(仲裁機構)做出裁決,雙方有義務自覺履行的一種解決爭端的方式。仲裁是各種糾紛解決途徑之中較為理想的方式,它具有靈活高效、專業性強的特點。我國各地的仲裁委員會均能受理投資者仲裁申請。
仲裁采取的是協議仲裁制度。所謂協議仲裁制度,是指糾紛當事人協議將爭議提交協議所指定的仲裁機構進行裁決?!噸儼梅ā飯娑ǎ翰捎彌儼梅絞澆餼鼉婪?,應當雙方自愿,達成仲裁協議。沒有仲裁協議申請仲裁的,不予受理。如果雙方達成仲裁協議的,一方向人民法院起訴的,人民法院不予受理。仲裁委員會應當由當事人協議選定。仲裁協議的選擇要盡量明確、唯一,不能表達模糊或者選擇多個仲裁機構。
申請仲裁必須繳納仲裁費,仲裁費是指仲裁機構在辦理案件時,根據仲裁規則或者國家的有關規定向當事人收取的辦理糾紛案件所需要的費用。仲裁費用原則上由敗訴一方承擔;當事人部分勝訴、部分敗訴的,由仲裁庭根據當事人各方責任大小確定其各自應當承擔的仲裁費用的比例;當事人自行和解或者經仲裁庭調解結案的,當事人可以協商確定各自承擔仲裁費用的比例。
13、提起仲裁要注意哪些事項?
證券公司與其客戶是平等的民事主體,雙方因合同或其他財產權益發生糾紛,依法可申請仲裁機構做出裁決,但申請仲裁的前提是雙方事先有仲裁協議、仲裁條款或發生爭議后達成仲裁協議書。
根據《仲裁法》規定,申請仲裁應當具備下列條件:
(1)存在有效的仲裁協議,包括合同中的仲裁條款及雙方當事人在爭議發生前或爭議發生后簽訂的仲裁協議書。
(2)仲裁事項屬于受訴仲裁委員會的受理范圍。
(3)有具體的仲裁請求和事實、理由。具體的仲裁請求是指仲裁申請人想通過仲裁解決什么問題、?;ぷ約旱氖裁床撇ㄒ?。仲裁的事實是指合同糾紛和其他財產權益糾紛發生的經過。申請人如有證明事實的證據,還應提供有關的證據。仲裁的理由是為什么要提出這樣的仲裁請求,它是申請人主觀的認識,可能正確也可能不正確,并不強調申請人必須提供客觀存在的確鑿無疑的事實根據才予受理。
14、仲裁的期限和效力是怎么規定的?
仲裁委員會收到仲裁申請書之日起5日內,認為符合受理條件的,應當受理,并通知當事人;認為不符合受理條件的,應當書面通知當事人不予受理,并說明理由。
仲裁裁決具有法律效力。根據《仲裁法》的規定,仲裁實行一裁終局制度,仲裁裁決一經仲裁機構做出即發生法律效力,雙方當事人應當自覺履行裁決所規定的義務,即使對仲裁裁決不服也不能就同一糾紛再向人民法院起訴,也不能再申請仲裁機構仲裁,任何一方當事人不履行裁決所規定的義務,對方當事人可根據我國《民事訴訟法》的有關規定向人民法院申請強制執行。但當事人提出的證據證明裁決有《仲裁法》第58條規定的情形之一,可向仲裁委員會所在地的中級人民法院申請撤銷裁決。
15、提起證券訴訟的基本條件是什么?
根據我國《民事訴訟法》的規定,投資者起訴要符合下列條件:
(1)投資者是本案有直接利害關系的公民、法人或其他組織。
(2)有明確的被告。
(3)有具體的訴訟請求和事實、理由。
(4)屬于人民法院受理民事訴訟的范圍和受訴人民法院管轄。
16、哪些情形下股東可以起訴上市公司?
根據我國《公司法》的規定,下列情況下,股東可以依據上市公司章程起訴上市公司:
(1)股東大會的決議違反法律、行政法規,侵犯股東合法權益的,股東有權依法向人民法院提起民事訴訟。
(2)對股東大會的召集、召開、表決程序及決議的合法有效性發生爭議又無法協調的,有關當事人可以向人民法院提起訴訟。
(3)董事會的決議違反法律、行政法規,侵犯投資者合法權益時,股東有權向人民法院提起訴訟要求停止該違法行為和侵害行為。
17、訴訟有哪些程序和費用?
如果爭議雙方無法通過協商達成一致,又沒有訂立仲裁條款,投資者可以向有管轄權的法院提起訴訟,尋求司法上的援助。只要符合法規規定的條件,法院有義務受理當事人之間的糾紛。訴訟是司法行為,投資者必須按照法定程序進行:法院作為國家的司法機關,其判決具有權威性和強制性,當事人必須遵照執行。另外,我國訴訟程序上實行兩審終審制,投資者對一審法院的判決或裁定不服,可以向上級法院提起上訴。訴訟程序(一審)主要由以下環節組成:起訴→受理→開庭→宣判→判決生效→申請強制執行。
訴訟費用是指當事人進行民事訴訟依法應當向人民法院交納和支付的費用,具體包括:
(1)案件受理費。財產案件,按爭議的價額或金額,按不同比例交納。
(2)其他訴訟費用,包括勘驗費、鑒定費、公告費、翻譯費及其他,依照國家有關部門規定的收費標準交納。
(3)執行費、申請執行費。申請執行法院的判決書、裁定書和調解書,不交申請執行費。申請法院執行其他生效法律文書,應當交納申請執行費。所有執行案件當事人都應當依法向法院交納。
訴訟收費的原則是原告人預交,敗訴者承擔。當事人進行民事訴訟,應當按照規定交納案件受理費。財產案件除交納案件受理費外,應按照規定交納其他訴訟費用。訴訟費用在原告起訴時由原告先預交,法院審理后,在判決中確定訴訟費的負擔,一般由敗訴方負擔,如果原被告雙方都有責任,由雙方分擔。